機構管理
    中國科學院关于印发《中國科學院院级非法人单元及院屬單位分支機構管理办法(试行)》的通知
    2018年03月27日 15:23:35来源:    字体大小[]

    院屬各單位、院機關各部門: 

      为进一步规范院级非法人单元和院屬單位分支機構管理,促进其健康持续发展,根据国家有关法律法规和深化改革的相关工作要求,结合工作实践,研究制定了《中國科學院院级非法人单元及院屬單位分支機構管理办法(试行)》,经201777日院長辦公會議審議通過,現予印發,請遵照執行。本辦法自印發之日起施行。 

      《關于進一步規範非法人單元發展的指導意見》(科發規字〔201229号)、《中國科學院非法人单元机构和人员管理办法》(科发人教字〔2012113号)、《中國科學院关于加强非法人单元安全管理的指导意见》(科发办字〔201557 号)、《中國科學院关于进一步规范院屬單位分支機構管理和发展的指导意见》(科发规字〔2016120 號)同時廢止。 

        

        

        

    中國科學院 

    2017721 

        

        

        

     

    中國科學院院级非法人单元及院屬單位分支機構管理办法(试行) 

        

    第一章 总 则 

      第一條  为规范院级非法人单元、院屬單位分支机构设立与管理,依据国家相关法律法规、《中國科學院章程》和《中國科學院研究所综合管理条例》,制定本办法。 

      第二條  本办法所称院级非法人单元是指由中國科學院批准、依托院属事业单位(以下称院屬單位)設立,冠以中國科學院名稱,依法以自己的名義對外從事民事活動,不具獨立中央事業單位法人資格的各類機構組織。 

      本办法所称院屬單位分支机构(以下称所級分支機構)是指院屬單位单独或与政府、企事业单位等机构联合设立的、冠以院屬單位名称、依法以自己的名义对外从事民事活动、不具独立中央事业单位法人资格且办公地点不在院屬單位园区内的分所、分部、中心、研究院、基地、实验站等机构。 

      第三條  院级非法人单元、所級分支機構的设立与管理,应严格遵守符合定位、需求導向、資源保障、權責明晰、依法合規、運行有序、嚴格審批、動態調整的基本原則。 

    第二章 院级非法人单元管理 

    第一节 管理职责分工 

      第四條  院级非法人单元纳入院機構管理范围。院遵循科研活动和创新发展规律,鼓励管理创新,明确管理的关键点和关键环节,积极发挥院级非法人单元作用,促进协同创新。院级非法人单元按其功能定位主要分为3種基本類型。  

      (一)研究型。主要開展學科前沿交叉融合、技術前沿探索、集成創新的聯合研究開發活動,以及與之相關的研究支撐平台建設。  

      (二)轉化型。主要開展面向應用、促進科技成果轉化的活動,以及與之相關的轉化支撐平台建設。  

      (三)管理型。主要開展支撐管理的研究工作或受委托的管理工作,負責國家和院重大科技創新活動的總體設計、統籌協調、系統集成、監督管理等,以及與之相關的專業研究支撐工作。 

      第五條  院機關各部門按其管理職責對院級非法人單元進行指導和監督。其中,發展規劃局負責規劃布局和宏觀政策方面,人事局負責機構和人員管理方面,條件保障與財務局負責財務和資産管理方面。 

      第六條  院按照院級非法人單元的功能定位,明確院主管部門,承擔院級非法人單元的宏觀管理職責,主要是: 

      (一)對院級非法人單元設立的必要性和可行性,進行充分論證,提出意見; 

      (二)聯系院級非法人單元,並對其發展和運行給予支持、指導和幫助; 

      (三)對院級非法人單元進行年度監測和定期評估,根據實際情況對是否存續提出意見。 

      第七條  院級非法人單元依托單位負有管理主體責任。其主要職責是: 

      (一)做好支撐服務,爲院級非法人單元的正常運行提供必要的條件保障; 

      (二)支持院級非法人單元依據內部管理規範開展工作;  

      (三)依據院級非法人單元籌建方案進行監管,重點是依托單位需要加蓋公章、承擔法律責任的相關事項,包括院級非法人單元對外開展經濟活動、聘用人員等。 

      第八條  各分院聯系所在地區的院級非法人單元,做好與地方的協調聯絡工作。 

      第九條  院級非法人單元應嚴格遵守國家相關法律法規和院管理制度,在院主管部門指導下,按照依托單位管理規定,建立合理的組織治理結構,明確權責,建立健全管理制度。 

      院級非法人單元一般應成立由共建各方或合作各方代表及相關代表組成的領導機構,如理事會或領導小組等,制訂章程,明確議事規則,履行院級非法人單元的決策職責,包括院級非法人單元發展戰略、重大經濟活動、重大管理制度、主要負責人聘任、年度財務預決算等重大事項。 

      注冊了地方事業法人或企業法人的院級非法人單元,原則上應對以該非法人單元名義開展活動的權限和程序進行規定。院級非法人單元對外開展經濟活動、聘用人員等涉及民事法律責任的活動,需簽訂承擔法人責任的合同時,應使用相關法人單位公章,不得使用院級非法人單元的印章。 

      第十條  院級非法人單元應圍繞三重大産出目標,開展協同創新。 

      研究型院級非法人單元,重點聚焦學科交叉融合的前沿方向,或技術前沿、重大科技問題,開展合作研究、技術集成,及相關的研究支撐平台建設,促進科教融合和跨部門合作。 

      轉化型院級非法人單元,要充分發揮其在創新價值鏈中紐帶、中介和平台的作用,彙集知識、成果、人才、信息、需求等各類資源,加速科技成果轉化,服務區域創新發展。 

      管理型院級非法人單元,是院機關管理職能的延伸,要以服務院宏觀管理爲主,發揮其專業研究和智力資源優勢,發揮其在國家和院重大科技創新活動中的總體設計、統籌協調、系統集成和監督管理的職能,提升戰略規劃、綜合集成和科學管理的能力。 

    第二节 设立、变更与撤销管理 

      第十一條  設立院級非法人單元,應當符合有利于發揮院級非法人單元快速反應、組織靈活,集成和凝聚創新各要素及各主體優勢的特點,並滿足下列條件之一: 

      (一)按照中國科學院部署或符合院改革创新发展需要,开展或统筹协调一个法人机构难以单独完成,需要跨所、跨部门进行的科技创新活动; 

      (二)按照中國科學院部署,拟向事业单位法人过渡、获批事业单位法人资格后即行撤销的机构组织; 

      (三)按照中國科學院部署,需以院名义对外开展活动的其他情况。 

      第十二條  院級非法人單元的設立實行審批制度: 

      (一)院主管部門提出設立需求,編寫籌建方案,組織有關專家進行合理性和可行性論證。籌建方案應包括:成立的目的與意義,功能定位與主要任務,治理結構與組織架構,資源配置情況,參與各方權利責任等; 

      (二)院主管部門就籌建方案征求發展規劃局、條件保障與財務局、人事局等相關部門意見; 

      (三)院主管部門負責將籌建方案提交秘書長辦公會討論通過後,提請院長辦公會審議; 

      (四)院長辦公會審議通過後,由人事局按程序報批,以院發文批准設立。 

      第十三條  與國家有關部門、地方政府、企事業單位共建的院級非法人單元,在院長辦公會審議前,應有共建各方簽署的共建意向書或備忘錄,明確設立院級非法人單元的目的、意義、主要任務、資源配置及各方職責等。籌建方案經院長辦公會審議通過後,由我院與共建方正式簽訂共建協議。 

      第十四條  院級非法人單元的變更事項(包括名稱、依托單位、主管部門等)、機構撤銷應當依照以下程序: 

      (一)由院主管部門負責與發展規劃局、條件保障與財務局、人事局等相關部門會商提出院級非法人單元的變更或撤銷方案; 

      (二)涉及名稱變更的方案由院主管部門提請分管院領導審批;涉及依托單位、主管部門變更的方案,由院主管部門經秘書長辦公會討論通過後,提請分管院領導審批;撤銷方案由院主管部門經秘書長辦公會討論通過後,提請院長辦公會審議; 

      (三)方案通過後,由人事局發文正式變更或撤銷。撤銷方案批准後,依托單位應當依法對院級非法人單元進行清算,清算結果報院主管部門備案。 

      對于注冊爲地方事業法人的院級非法人單元,報批時應一並說明與地方事業法人的關系,尤其是名稱使用、人事及資産、財務、知識産權歸屬等重要事項。 

      第十五條  院級非法人單元實行年度登記制度。院級非法人單元填寫年度登記表,報告人員、財務、業務活動及分中心設置等情況,經依托單位審核並由法定代表人簽字後報院主管部門。院主管部門提出審查意見後,送人事局審核備案。 

      未及時報送年度登記表或連續兩年未能通過年度登記審核的院級非法人單元,院主管部門視情節輕重予以警告、整頓等處理,直至提出撤銷處理意見。 

      院主管部門應定期梳理本部門主管院級非法人單元的定位和管理責任體系。對已經完成任務且沒有賦予新任務,或長期未開展實質性工作的院級非法人單元,應按程序予以終止。 

      第十六條  院級非法人單元原則上不另行核定事業編制,所需事業編制由依托單位調劑解決。確需增加事業編制的,經院長辦公會審議通過後,由人事局予以核增。 

      第十七條  院級非法人單元原則上不另行核定建設及運行經費,所需經費由依托單位自行籌措解決。確需另行安排經費支持的,由條件保障與財務局和相關部門審核,經院長辦公會審議通過後予以支持。 

    第三节 机构名称管理 

      第十八條  院級非法人單元的名稱一般應爲中國科學院×××研究中心(技術轉移中心、總體部、管理中心等)。與國家有關部門、地方政府、企事業單位共建的院級非法人單元,名稱可對共建方有所體現,共建方名稱應放在中國科學院之後。 

      第十九條  院级非法人单元经院发文正式设立后,方可正式挂牌并以此名义对外开展工作。院屬單位未经批准、自行设立的非法人单元,不得以院级非法人单元名义开展活动。 

      第二十條  院级非法人单元撤销或名称变更后,不得再以原名称开展工作,并应及时通过院屬單位及院级非法人单元网站等平台予以公告。已注册成为地方事业法人、企业法人等独立法人形式的,终止或被撤销后,其对应的独立法人名称中不得再含有中國科學院中科院字樣。 

    第三章 所级分支機構管理 

    第一节 管理职责分工 

      第二十一條  院屬單位对所设立的所級分支機構负有管理主体责任,负责所級分支機構设立的论证、决策、年度检查和结果报备等工作,负责所級分支機構的发展规划、人财物管理、制度建设、运行监督和动态调整,为所級分支機構的正常运行提供必要的条件保障,接受社会对所设立分支机构的监督。 

      与地方政府、企业共建共管的所級分支機構,应在合作协议和相关管理制度中明晰各方的责权利。院屬單位应根据共建各方界定的管理职能履行好应尽的职责。 

      第二十二條  院机关各部门根据工作职能,对院屬單位设立所級分支機構工作进行指导和监督。 

      分院负责统筹协调和指导院屬單位在所在地区设立的所級分支機構,做好与地方政府、企业的联络工作,关注相关舆情,并按照院管理需要,向院报告有关所級分支機構的管理和运行情况。 

    第二节 设立、变更与撤销管理 

      第二十三條  院屬單位设立所級分支機構,应当科学规划、合理布局、突出重点、从严控制,避免随意性和盲目性。 

      第二十四條  院屬單位设立所級分支機構,应提出筹建方案并进行充分论证,经所务会议或所长办公会议等审议,集体作出决策。集体决策时,一般应有2/3以上的成員出席方爲有效。 

      涉及院屬單位重大布局调整、广大职工切身利益等重大事项的,还应经本单位学术委员会、职工代表大会讨论通过。职工代表大会讨论未通过事项,不得批准实施或予以认可。 

      第二十五條  院屬單位拟设立或已设立的分支机构涉及新征土地、基建以及大额资金投入的,应由条件保障与财务局审核后,按程序提请院长办公会议审议批准。 

      第二十六條  院屬單位应明确所級分支機構的有效运行期(一般不超过5年),到期應及時撤銷,如需延續,應提前按設立程序報批。 

      第二十七條院屬單位应于每年2月底前,组织开展所級分支機構年度检查,形成书面报告。报告应包括但不限于,人员、资产财务与共建各方履责情况,存在问题与高风险事项,存续意见等。开展风险评估时,院屬單位可根据需要,听取共建各方与所在地分院等的意见。 

      院屬單位应及时通过网站公告本单位所級分支機構清单以及上一年度的设立、调整、撤销等情况,并应于每年3月底前,将公示信息以及年度检查报告报所級分支機構所在地分院,并抄报院屬單位所在地分院。 

      中国科学技术大学、合肥物质科学研究院设立所級分支機構,应按照第二款原则报人事局及监督与审计局备案。 

      第二十八條  院屬單位应充分发挥本单位学术委员会、职工代表大会等在所級分支機構年度检查、风险评估和动态调整中的作用。对工作业绩不明显、管理运行不规范,或因各种原因不能正常开展工作的所級分支機構,应及时主动调整或撤销。调整或撤销的审批程序,与设立程序相同。 

      第二十九條  院根据管理需要,定期或不定期组织院监督审计、资产财务、機構管理与舆情监测等部门以及各分院等,结合所級分支機構年度检查结果的备案情况及风险防控工作重点,每年按一定比例对所級分支機構的设立、管理和发展情况进行抽查,同时总结和推广经验,发现和纠正问题。 

      对工作业绩不明显、管理运行不规范,或因各种原因不能正常开展工作的所級分支機構,责令院屬單位及时进行调整或撤销。 

      院建立所级分支機構管理责任追究制度。未按规定程序设立、报备和延续的,追究院屬單位法定代表人的责任。因重大管理失误或监管不力而造成重大损失的,院将追究相关责任人的责任。 

      第三十條  与地方政府、企业共建共管的所級分支機構,调整和撤销时应与共建共管各方协商,同时相应修改或终止相关合作协议,妥善处理人事、财务、资产等相关事宜。 

      第三十一條  所級分支機構与院级非法人单元存在隶属关系或管理上存在交叉的,应按本办法有关规定,在院级非法人单元主管部门指导下,本着必要合理、积极稳妥的原则规范管理。 

    第四章 运行管理 

    第一节 人员管理 

      第三十二條  院级非法人单元、所級分支機構应严格遵守国家、院及地方人事相关法律法规和管理制度,规范人员管理。可根据自身特点,在院屬單位指导下,制定符合其发展需要的人员招聘、使用、培训、考核、薪酬等人力资源管理办法。 

      第三十三條  院级非法人单元、所級分支機構用人,应坚持公開招聘、競爭擇優、合同管理原则,实行全员聘用制,依法依规实行合同管理,并为其提供必要的工作条件和相应的薪酬和社会保障。院级非法人单元与依托单位、受聘人员三方应签订工作协议,明确三方需要协商确定的相关内容。所級分支機構可根据实际情况参照执行。 

      第三十四條  院級非法人單元負責人由院主管部門與依托單位、共建單位會商提出擬聘人選,經院級非法人單元的理事會或領導小組審議決定,由院主管部門發文聘用。無理事會或領導小組的院級非法人單元的負責人可由院主管部門根據工作需要提出擬聘人選,經分管院領導審批後,由院主管部門發文聘用。 

      確因特殊原因需由人事部門發文聘用的,經院長辦公會審議通過後,由人事局發文聘用。 

      院級非法人單元負責人的續聘或調整,分別按上述聘用程序執行,按原行文渠道發文聘用。 

      第三十五條  院級非法人單元負責人聘期一般爲35年,聘用不與行政級別挂鈎。院級非法人單元負責人聘期內的薪酬應充分反映其對院級非法人單元管理的貢獻。 

      院級非法人單元負責人實行年度考核和聘期考核制度。考核工作由理事會或領導小組負責,送院主管部門備案;無理事會或領導小組的,由院主管部門負責。考核結果作爲院級非法人單元負責人獎勵或續聘的依據。 

      第三十六條  院屬單位应当建立健全所級分支機構的组织结构,确定分管领导和所級分支機構负责人,健全管理制度和内部监控体系,明确其开展活动的权限和程序。所級分支機構的发展规划、人事、财务、资产等方面重大事项,应当经院屬單位领导班子集体决定。 

    第二节 资产与财务管理 

      第三十七條  院级非法人单元、所級分支機構应严格执行资产和财务管理的相关法律法规与制度,依法接受监督审计。 

      共建各方投入院级非法人单元的资产,要通过共建协议约定资产产权归属,明确约定共建各方应承担的责任。院或院屬單位投入院级非法人单元的资产,原则上归属院或院屬單位。院外方投入资产没有明确权属的,按照依托单位的相关资产管理办法管理,或通过共建各方协商确定。  

      第三十八條  对土地、房产、大型设备等重要资产的处置,院级非法人单元、所級分支機構应按相关程序报批或备案后执行,对于重大事项,确有需要时应经院长办公会审议批准。院级非法人单元、所級分支機構不得开展借贷、抵押、担保等经济活动,不得从事金融、理财、地产等高风险业务。 

      第三十九條  院和院屬單位投入的资产,不得擅自变更权属。院屬單位应负责所属院级非法人单元和所級分支機構占用国有资产的保值增值,充分利用资源,实现最大效益,避免资源闲置和浪费。 

      第四十條 院级非法人单元、所級分支機構应重视知识产权保护与管理。院屬單位对所属院级非法人单元和所級分支機構形成或所拥有的知识产权,应当建立健全管理制度,采取有效措施进行保护和管理,并充分利用各类支持政策,促进科技成果转移转化。 

      与地方政府、企业共建共管的院级非法人单元和所級分支機構,成立时应依法书面约定知识产权归属和使用的原则。没有约定的,一般应由共建各方共享,共享比例由共建各方协商确定。院级非法人单元、所級分支機構同时注册为地方事业法人的,依托单位或所属单位应与共建方就其运行期间新产生的知识产权权属进行约定。 

    第三节 党建与公共事务管理 

      第四十一條  院级非法人单元、所級分支機構应按要求设立党的基层组织,纳入依托单位、所属单位党的组织管理,党员行政负责人应兼任基层党组织的书记。依托单位、所属单位应按要求落实好院级非法人单元、所級分支機構的党组织建设,切实负起对党建工作的领导责任。 

      院级非法人单元、所級分支機構设在异地的,应根据基层党组织属地化管理要求,接受上级党组织的管理并按要求开展工作。 

      第四十二條  院级非法人单元、所級分支機構应建立完善安全与保密(以下统称安全)管理工作制度,建立健全安全管理长效机制。依托单位或所属单位要对其安全管理承担法人责任,单位法定代表人负总责,分管领导负具体领导责任,院级非法人单元和所級分支機構负责人是安全工作直接责任人。已注册为地方事业法人或企业法人的,由法人单位承担安全管理法人责任,依托单位或所属单位应对其安全工作加强监督指导。院与地方共建的院级非法人单元,依托单位要会同地方政府相关部门,共同做好对院级非法人单元的安全检查督促。 

      依托单位或所属单位应与院级非法人单元、所級分支機構签订安全工作责任书,履行安全管理职责,监督指导安全工作。各分院应将本区域内院级非法人单元和所級分支機構纳入常态安全检查督促范围。 

      第四十三條  院屬單位应加强院级非法人单元、所級分支機構档案管理工作,建立管理制度,健全长效机制。相关单元或机构的设立、调整、撤并,均应统筹考虑同步开展档案工作。 

      各分院应本着简便、实效原则,加强相关所級分支機構的档案管理。 

    第五章 法律责任 

      第四十四條 依托單位對院級非法人單元承擔法律責任;非法人單元的財産不足以清償債務的,依托單位承擔無限責任。與地方政府和院外企事業單位共建的院級非法人單元,根據工作需要注冊爲地方事業法人、企業法人的,實行一個機構、兩塊牌子的管理模式。依托單位應對院級非法人單元的合法運營及其所控制經費的合規使用等進行有效監管,並承擔以院級非法人單元名義開展各項活動的法律責任。 

      由地方政府、院外企事業單位主動發起設立的獨立法人機構,其運行管理以院外的舉辦方和控股方爲主,對應的院級非法人單元運行主體同時向舉辦方或控股方平穩過渡。過渡期間,依托單位需進行有效監管,並承擔以院級非法人單元名義開展活動的法律責任。 

      第四十五條  院屬單位依法承担所设立所級分支機構的法律责任;所級分支機構的财产不足以清偿债务的,院屬單位承担无限责任。所級分支機構应当在院屬單位明确授权的范围内,依法从事研究开发、转化孵化、管理和服务等活动。 

      第四十六條  与地方政府、企业共建共管的所級分支機構,按照合作协议约定承担相应的法律责任。所級分支機構是地方事业法人的,独立承担法人责任,确需院屬單位承担法律责任时,应当取得院屬單位的书面同意。 

      第四十七條  院级非法人单元、所級分支機構名称应符合自身功能定位以及国家和院有关规定。未经院长办公会议批准,任何企事业单位或机构、组织,均不得冠以中國科學院中科院名稱,未經院批准或授權,不得在産品或服務宣傳中使用中國科學院中科院名称。所級分支機構不得使用中國科學院中科院的名称;未经批准,不得使用院屬單位名称。 

      院屬單位应积极履行监管责任,督促院级非法人单元、所級分支機構依据自身定位,认真履行职能,自觉维护中國科學院及本单位的形象和声誉。对盗用、滥用中國科學院和院屬單位名称,以及各类损害院和院屬單位形象、声誉的行为,应及时进行纠正,必要时撤销所級分支機構,并依法依规追究责任。除追究直接责任人和所級分支機構负责人的责任外,还要追究院屬單位法定代表人的责任。 

      第四十八條  院鼓励院屬單位建立完善法律顾问制度,充分发挥法学专家和律师在院级非法人单元和所级分支機構管理中的咨询把关作用,维护单位合法权益。 

    第六章 附则 

      第四十九條  院屬單位建立的野外台站(国家站、院级站)按照院现有管理体系进行管理。院屬單位与其他单位、企业共建的重点实验室、联合实验室、联合工程中心等,按院主管部门有关规定进行管理,主管部门未做规定的,按照本办法管理。 

      第五十條 在境外设立或与国际组织和境外机构共建的院级非法人单元、所級分支機構,按照中國科學院境外機構管理有关规定进行管理。 

      对与境外机构或国际组织在国内共建的院级非法人单元,以及院屬單位与境外机构或国际组织在国内共建的所級分支機構,参照本办法进行管理。 

      第五十一條  院屬單位与地方政府、企业联合设立的企业,按企业管理有关规定进行管理。 

      第五十二條  院屬單位应依据本办法,结合实际,制定相应的管理办法或实施细则,建立完善与合作共建等利益相关方的定期沟通与信息及时反馈机制,规范院级非法人单元、所級分支機構的管理和发展。 

      第五十三條  本辦法由發展規劃局會同相關部門負責解釋。 

      第五十四條  本办法自印发之日起施行。《關于進一步規範非法人單元發展的指導意見》(科發規字〔201229号)、《中國科學院非法人单元机构和人员管理办法》(科发人教字〔2012113号)、《中國科學院关于加强非法人单元安全管理的指导意见》(科发办字〔201557 号)、《中國科學院关于进一步规范院屬單位分支機構管理和发展的指导意见》(科发规字〔2016120 號)同時廢止。 

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